Goldman Sachs und die US-Notenbank: 36,3 Millionen Dollar Strafe für Einblick in „vertrauliche Dokumente“

FMW-Redaktion

Hat Goldman Sachs hat bei der US-Notenbank Federal Reserve spioniert? Oder war es Schnüffelei? Oder sind rein zufällig vertrauliche Fed-Dokumente über die US-Bankenaufsicht bei Goldman Sachs gelandet? Wie auch immer – weil sie „unerlaubt“ vertrauliche Informationen der Fed nutzte, wurde Goldman Sachs jetzt zu einer Strafe von 36,3 Millionen Dollar verdonnert – das wird man gerade noch verkraften!

Die Goldman Sachs-Zentrale in New York. Foto: Quantumquark/Wikipedia (CC BY-SA 3.0)

Der Grund für die Strafe: Ein ehemaliger Fed-Mitarbeiter der New Yorker Filiale war zu Goldman Sachs gewechselt. Von Goldman aus nahm er Kontakt zu einem Ex-Kollegen bei der Fed auf, der ihm 35 vertrauliche Dokumente zukommen ließ. Beide wurden entlassen und zu Bewährungsstrafen verurteilt. Aber es geht noch weiter. Auch der Vorgesetzte des Goldman-Mitarbeiters wurde entlassen, weil er seinen Mitarbeiter nicht in ausreichendem Umfang beaufsichtigt habe. Laut Fed hätte er seinen Untergebenen evtl. sogar angestiftet. Aber gelesen haben will er die Dokumente nicht.

Wie auch immer, die beiden wurden entlassen. Also war am Vorgang selbst nicht die Bank schuld, sondern ein Mitarbeiter? So sieht es aus… also nur ein Versehen, das Fehlverhalten Einzelner. Bankmitarbeiter, die in den Fall verwickelt waren, dürfen nicht mehr für die Bank arbeiten, auch nicht als „Berater“, so die Fed. Auch schreibt sie in ihrer aktuellen Mitteilung Teil der Strafe sei auch die Anordnung an Goldman Sachs, dass die Bank künftig sicherstellen müsse, dass ihre Angestellten sich auch an geltendes Recht halten müssen. Ehrlich? Nochmal: Eine Bank muss nochmal separat durch ihr Aufsichtsorgan darauf hingewiesen werden, dass sich die Bankmitarbeiter an geltendes Recht halten müssen? Ist das nicht gerade für Bankmitarbeiter eine absolute Selbstverständlichkeit?

Also, wir halten fest: Alles eine Tat von einem oder zwei Goldman Sachs-Mitarbeitern? Weiter oben in der Bank wusste davon sicher niemand etwas? Und wenn, wie die Fed schreibt, Informationen aus diesen Dokumenten sogar in Kundenpräsentationen von Goldman auftauchten, dann ist das sicherlich ein Zufall, oder ein Missverständnis, oder ein Versehen!? Hier der Originaltext der Fed zu dem Vorgang:
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The Federal Reserve Board on Wednesday ordered Goldman Sachs Group to pay a $36.3 million civil money penalty for its unauthorized use and disclosure of confidential supervisory information and to implement an enhanced program to ensure the proper use of confidential supervisory information. Additionally, the Board announced that it is instituting enforcement proceedings against Joseph Jiampietro, a former managing director at Goldman Sachs, seeking to impose a fine and permanently bar him from the banking industry stemming from his and his subordinates‘ unauthorized use and disclosure of confidential supervisory information.

Confidential supervisory information includes reports of bank examinations and other confidential reports prepared by banking regulators. It is illegal to use or disclose confidential supervisory information without prior approval of the appropriate banking regulator.

In levying the fine on Goldman Sachs, the Board found that the firm’s personnel improperly used confidential supervisory information of the Board in presentations to its clients and prospective clients in an effort to solicit business for the firm. Further, the Board found that from at least 2012, the firm did not have sufficient policies, procedures, or adequate employee training in place to ensure compliance with current laws prohibiting the unauthorized use or disclosure of confidential supervisory information. The Board’s order requires Goldman Sachs to put in place an enhanced program to ensure compliance with Board regulations concerning the receipt, use, and dissemination of confidential supervisory information.

The Board expects all firms, including Goldman Sachs, to comply with all U.S. laws, rules, and regulations. The board of directors of Goldman Sachs must ensure that its senior management implements an effective compliance risk management framework and that potential compliance risk failures are appropriately brought to the attention of senior managers and addressed immediately. The Board will actively monitor Goldman Sachs‘ effectiveness in doing so.

The order prohibits Goldman Sachs from re-employing individuals involved in the improper disclosure of confidential supervisory information or retaining them as consultants or contractors. In November 2015, the Board permanently barred a former Goldman Sachs employee from the banking industry following his guilty plea for the theft of confidential supervisory information.