Die Meldung, dass die US-Behörden gegen SAP und Carahsoft wegen möglicher Preisabsprachen ermittelt, setzt den Dax am Montagmorgen unter Druck. Nach ersen Erkenntnissen könnte die Untersuchung des Finanzministeriums schon seit 2022 laufen. Die Aktie des Dax-Schwergewicht fällt vorbörslich um 3,5 %. Aufgrund der hohen Gewichtung des Software-Riesen im Dax, notiert dieser rund 130 Punkte tiefer und fiel zeitweise auf 18.857 Punkte zurück – der gestrige Dax-Schlusskurs lag bei 18.996 Zählern.
US-Behörden ermitteln gegen SAP
Laut einem Bericht von Bloomberg werden der deutsche Softwareentwickler SAP, dem IT-Wiederverkäufer Carahsoft Technology und andere Unternehmen von US-Behörden untersucht, weil sie möglicherweise über ein Jahrzehnt hinweg überhöhte Preise für Regierungsbehörden vereinbart haben.
Seit mindestens 2022 untersuchen die Anwälte des Justizministeriums, ob der deutsche Softwareentwickler SAP sich illegal mit Carahsoft verschworen hat, um die Preise für Verkäufe an das US-Militär und andere Teile der Regierung festzulegen, wie aus den in Baltimore eingereichten Bundesgerichtsakten hervorgeht.
Die zivilrechtliche Untersuchung, über die bisher noch nicht berichtet wurde, stellt ein rechtliches Risiko für einen führenden Anbieter von Technologie für die US-Regierung und für das wertvollste deutsche Unternehmen dar, dessen Aktien im Höhenflug sind. Allein in diesem Jahr legte die Aktie um knapp 50 % zu und unterstützte damit die Rallye im Dax (+13,3%) (Stand: Börsenschluss am Dienstag). Der SAP-Chart von TradingView zeigt die Entwicklung der Aktie in diesem Jahr im Vergleich zum Deutschen Aktienindex (Dax).
Carahsoft im Visier des FBI
Die Untersuchung wirft auch ein noch schärferes Licht auf Carahsoft, einen leistungsstarken Softwareanbieter, dessen Büros in Virginia am Dienstag von FBI-Agenten und Militärermittlern durchsucht wurden.
Unternehmenssprecherin Mary Lange beschrieb die Durchsuchung als „eine Untersuchung eines Unternehmens, mit dem Carahsoft in der Vergangenheit Geschäfte gemacht hat“. Es ist nicht klar, ob die Durchsuchung im Zusammenhang mit den Ermittlungen gegen SAP steht. Lange und andere Carahsoft-Vertreter lehnten es ab, detaillierte Fragen zu beantworten.
SAP-Sprecherin Monika Schaller lehnte eine Stellungnahme ab.
Zivilrechtliche Untersuchung
Die langwierige zivilrechtliche Untersuchung konzentriert sich auf die Unternehmen, die möglicherweise den Markt für die SAP-Technologie im Wert von mehr als 2 Milliarden US-Dollar, die die US-Regierung seit 2014 gekauft hat, manipuliert haben, wie aus den Gerichtsunterlagen hervorgeht. Sie zeigen, dass die Staatsanwälte auch die Rolle anderer Software-Wiederverkäufer und einer Einheit von Accenture PLC untersuchen.
Viele Ermittlungen enden jedoch ohne formale Anschuldigungen eines Fehlverhaltens.
Accenture-Sprecher Peter Soh sagte, die Tochtergesellschaft Accenture Federal Services LLC reagiere auf eine administrative Vorladung und kooperiere mit dem Justizministerium (DOJ). Das Justizministerium reagierte nicht auf Bitten um eine Stellungnahme.
Das Justizministerium stuft Angebotsabsprachen als eine Form des Betrugs ein, bei der Konkurrenten eine Vereinbarung darüber treffen, wer den Zuschlag erhält.
Die Untersuchung wurde im Rahmen einer laufenden gerichtlichen Auseinandersetzung zwischen der Staatsanwaltschaft und Carahsoft bekannt, bei der es um den Umgang des Unternehmens mit einer gerichtlichen Forderung nach Dokumenten ging.
SAP: Beginn und Umfang der Untersuchung
Es ist unklar, wann genau die Staatsanwaltschaft mit der Untersuchung der Beziehungen zwischen SAP mit Hauptsitz in Walldorf (Deutschland) und Carahsoft mit Sitz in Reston (Virginia) begann. Im Juni 2022 hatte die Staatsanwaltschaft Carahsoft jedoch eine Aufforderung zur Herausgabe von Dokumenten und zur Übermittlung von Informationen im Zusammenhang mit möglichen Verstößen gegen den False Claims Act zugesandt.
In der zivilrechtlichen Aufforderung – die zu den von Bloomberg News erhaltenen, nicht geschwärzten Dokumenten gehört – heißt es, dass die Staatsanwaltschaft untersucht, ob SAP, Carahsoft und andere Firmen gegenüber dem Verteidigungsministerium falsche Angaben gemacht haben, indem sie Angebote und Preise für „SAP-Software, Cloud-Speicher und zugehörige Hardware und Dienstleistungen“ abgestimmt haben. In dem Dokument wird Carahsoft aufgefordert, ein breites Spektrum an E-Mails, Textnachrichten, Verträgen, Mitarbeiterlisten und anderen Informationen im Zusammenhang mit dem Verkauf von SAP-Software vorzulegen.
Mehr als ein Jahr später verklagte die Bundesstaatsanwaltschaft Carahsoft und beantragte bei einem Bundesrichter in Baltimore die Durchsetzung der Aufforderung und behauptete, das Unternehmen weigere sich hartnäckig, diese grundlegenden Informationen zur Verfügung zu stellen“. Das Hin und Her in diesem Fall, der größtenteils unter Ausschluss der Öffentlichkeit verhandelt wurde, dauerte bis zum vergangenen Freitag an, als der Fall einem neuen Richter zugewiesen wurde, um vorprozessuale Fakten zu ermitteln.
Einer der Anwälte von Carahsoft, Richard Conway, lehnte es ab, Fragen zu dem Fall, der zivilrechtlichen Untersuchung oder der FBI-Durchsuchung im Büro seines Mandanten zu beantworten.
„Ich spreche nicht über solche Angelegenheiten in der Presse“, sagte er, als er am Dienstag telefonisch erreicht wurde.
Als Antwort auf Fragen zur FBI-Durchsuchung sagte Lange, dass Carahsoft „in dieser Angelegenheit voll kooperiert“ und „das Geschäft wie gewohnt betreibt“.
Carahsoft dominiert
Seit seiner Gründung im Jahr 2004 hat sich Carahsoft zu einem dominierenden Akteur auf dem Markt für die Beschaffung von Behördentechnologie entwickelt. Im vergangenen Jahr belegte das Unternehmen mit einem geschätzten Umsatz von 11 Milliarden US-Dollar und mehr als 2.400 Mitarbeitern Platz 45 auf der Forbes-Liste der größten Privatunternehmen in den USA.
Unter allen Anbietern von IT-Produkten auf Bundesebene hat Carahsoft den zweithöchsten Wert an Verträgen direkt mit der Regierung, der sich seit Beginn des Geschäftsjahres 2020 auf 3,5 Milliarden US-Dollar beläuft. Nur Dell Technologies Inc. hat mehr Umsatz.
Die SAP-Technologie macht einen großen Teil dieses Geschäfts aus. Carahsoft erhielt mehr als 600 Bundesverträge für SAP-Technologie im Wert von mehr als 990 Millionen Dollar und „vermittelte“ weitere Verkäufe im Wert von bis zu 1 Milliarde Dollar, so die Staatsanwaltschaft in Gerichtsakten.
Es ist unklar, welcher Anteil dieser Verkäufe nach Ansicht der Staatsanwaltschaft durch Angebotsabsprachen zustande gekommen sein könnte. Nach dem False Claims Act kann die Regierung bis zum Dreifachen des Schadensersatzes plus einer Strafe zurückfordern.
Sowohl SAP als auch Carahsoft hatten bereits andere Auseinandersetzungen mit dem Justizministerium.
Im Jahr 2015 erklärten sich Carahsoft und VMware bereit, 75,5 Mio. USD zu zahlen, um die Vorwürfe in einer False Claims Act-Klage auszuräumen. Man beschuldigte sie, der Regierung von 2007 bis 2013 zu viel Geld für Software und Dienstleistungen von VMware berechnet zu haben, so eine Erklärung des Ministeriums.
Aufgeschobene Strafverfolgung
Im Januar stimmte SAP zu, mehr als 220 Millionen US-Dollar zu zahlen, um eine Untersuchung der US-Behörden wegen Bestechung im Ausland zu beenden. Das Unternehmen hatte mit dem Justizministerium einen dreijährigen Aufschub der Strafverfolgung vereinbart, nachdem es in zwei Fällen von Bestechung von Regierungsbeamten in Südafrika und Indonesien angeklagt worden war.
Anfang dieses Monats leitete die deutsche Staatsanwaltschaft eine strafrechtliche Untersuchung gegen den Chief Technology Officer des Unternehmens ein, der wegen „unangemessenen“ Verhaltens von seinem Amt zurücktritt.
Die neuen Ermittlungen kommen zu einem Zeitpunkt ans Licht, an dem die Aktien von SAP inmitten einer Unternehmensumstrukturierung Rekordhöhen erreicht haben. Ein Rückgang der SAP-Aktie dürfte auch den Deutschen Aktienindex (Dax) im heutigen Handel belasten. In diesem Jahr hat der Vorstandsvorsitzende Christian Klein Stellen und Ausgaben im Unternehmen gekürzt, während andere Führungskräfte in den letzten Monaten das Unternehmen verlassen oder ihren Rücktritt angekündigt haben.
FMW/Bloomberg
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